证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 22年证劵从业( 旧 )真题下载9章

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )真题下载9章 第1章向战略投资者配售,战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。A:6B:12C:18D:24答案:B解析:向战略投资者配售,战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加投,基日为2002年12月31日,基点为100点。()答案:错解析:上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析8节

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题解析8节 第1节对基金管理人的概念认识错误的是( )。A:基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B:设立基金管理公司必须经国务院批准 C:不仅负责基金的投资管理,而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责 D:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立答案:B解析:设立基金公司须经证监会批准。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权...

  • 证劵从业( 旧 )模拟试题6章

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )模拟试题6章 第1章证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。()A:15B:315C:230D:660答案:D解析:证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作,并在60个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。证券交易所自律管理的内容包括()。A...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试试题题库9节

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试试题题库9节 第1节管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()答案:错解析:管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失为经营风险。证券投资基金初创阶段,在类型上以封闭式基金为主。 ( )答案:A解析:。基金初期为保持投资的稳定性,主要以封闭式基金为主。在其他...

  • 22年证劵从业( 旧 )试题6篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )试题6篇 第1篇附认股权证的公司债券的购买者可以()。A:按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B:按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C:按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D:按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权答案:A解析:附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。景气指数高于100,...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试真题6章

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试真题6章 第1章我国A股证券账户可以用于买卖基金。()答案:对解析:在实际运用中,A股账户用途最广,既可以买卖人民币普通股票,也可以买卖债券和证券投资基金。我国证券市场目前使用的结算模式有()。A:一级清算模式B:二级清算模式C:三级清算模式D:法人结算模式答案:D解析:我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是()A:认购比例B:认购期间C:股票的购买价格D:转换价格答案:A,B,C解析:附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有...

  • 22年证劵从业( 旧 )真题下载6篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )真题下载6篇 第1篇合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )答案:A解析:【详解】A。合规总监的任职条件如下:①取得证券公司高级管理人员任职资格;②熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;③从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历,或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,(),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载7章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )真题下载7章 第1章上市公司增发新股过程中,发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。A:前2~5个工作日B:次日C:当日D:前1日答案:C解析:在上市公司增发新股过程中,发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日.将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。国际上,开放式基金的销售主要分为()。A:银行直销B:渠道分销C:直销式D:代销式答案:C,D解析:开放式基金的销售渠道主要是直销与...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解9辑

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解9辑 第1辑基金收益来源中,存款利息收人可以按照规定的利率确认存款利息,利息( ) 计提。 A.逐周 B.逐日 C.逐月 D.逐季答案:B解析:。基金收益来源中,存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利 息,利息逐日计提。以下属于原生金融工具的是()。A:远期B:期权C:货币D:期货答案:C解析:金融工具主要包括各种原生金融工具和各种衍生金融工具。原生金融工具有外汇、货币、债券和股票交易,而衍生金融工具有远期、期货、期权和互换交易等。以公司股份是否可以转让为标准,可...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑 第1辑相关关系是指指标变量之间()的依存关系。A:确定B:不确定C:共生D:因果答案:B解析:相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系。相关关系包括因果关系,如行业产品的销售价格下降导致的产品销量上升,是一种因果关系。另外,两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系,也属于相关关系。公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配,以及与此有关的选 聘、监督等问题的制度框架。 A.股东 B.董事会 C.监事会 D.高级管理人员答案:A,B,D解析:。公...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第1卷( )增发新股可流通部分上市交易,当日股票( )。A:L+1日,不设涨跌幅限制 B:L日,受涨跌幅限制 C:L+1日,受涨跌幅限制 D:L日,不设涨跌幅限制答案:D解析:经上海证券交易所同意后,发行人和主承销商应于L-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。L日,增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。下列关于证券组合的叙述,说法不正确的是()。A:投资目标的确定应包括风险和收益两项内容 B:在对证券投资组合业绩进行评估时,只需要考虑组合收益的...

  • 证劵从业( 旧 )答疑精华8辑

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )答疑精华8辑 第1辑关于证券投资基金的特点,下列表述正确的有( )。 A.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产,有利于保证基金资产安全 B.有利于降低投资成本 C.投资人可以享受到专业化的投资管理服务 D.有利于发挥资金规模优势答案:B,C,D解析:答案为BCD。证券投资基金的特点有:(1)集合理财、专业管理,基金通 过汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势,降低投资成本,基金 由基金管理人进行投资管理和运作,基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大 的信息网...

  • 证劵从业( 旧 )考试试题题库5篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )考试试题题库5篇 第1篇下列哪些行为属于交易差错风险?( ) A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B.证券公司工作人员申报差错引起的风险 C.无权或越权代理而造成的风险 D.交割失误引起的风险答案:A,B,C,D解析:。交易差错风险主要有下列情形:①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险;②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险;③无权或越权代理而造成的风险;④交割失误引起的风险。2004年4月,中国银行业监督管理委员会发布《信贷资产证券化试点管理办...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第1辑设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币()。A:1亿元 B:2亿元 C:3亿.元 D:4亿元答案:C解析:设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解8章

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解8章 第1章中国金融期货交易所实行结算制度。()答案:错解析:中国金融期货交易所实行结算会员制度,会员分为结算会员和非结算会员,结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。股息的具体形式包括( )。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息答案:A,B,C,D解析:股息分配可以采用的具体形式有:现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息。在二级托管制度下,投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券 营业部托管。...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试真题7章

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试真题7章 第1章用历史资料研究法进行行业分析时,历史资料的来源包括()。A:行业协会B:政府部门C:专业研究机构D:高等院校答案:A,B,C,D解析:历史资料的来源包括:政府部门、专业研究机构、行业协会和其他自律组织、高等院校、相关企业和公司、专业媒介(书籍和报纸杂志等)和其他机构。专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。()答案:错解析:证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽...

  • 2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8节

    Monday, February 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8节 第1节经济萧条时期的表现不包括()。A:需求严重不足,生产相对过剩B:价格低落,企业盈利水平极低,生产萎缩C:出现大量破产倒闭的企业,失业率增大D:经济处于崩溃期答案:D解析:经济周期是一个连续不断的循环过程,繁荣过后是衰退,衰退过后是繁荣。一般不会出现崩溃的情况。A、B、C三项都属于经济衰退时期的主要特征;D项则过于严重。在订单匹配原则方面,各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.数量优先 B.客户优先 C.价格优先 D.时间优先答...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载9章

    Monday, February 21, 2022

    证劵从业( 旧 )真题下载9章 第1章在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的 债券是( )。 A.武士债券 B.扬基债券 C.熊猫债券 D.欧洲债券答案:D解析:外国债券(武士债券、扬基债券、熊猫债 券)的发行受发行地所在国有关法规的管制和约 束,并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券 在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不 需要官方主管机构的批准,也不受货币发行国有 关法令的管制和约束。公司生产经营的外部条件发生的重大变化属于内幕消息。()答案:对解析:()不...

  • 证劵从业( 旧 )每日一练9节

    Monday, February 21, 2022

    证劵从业( 旧 )每日一练9节 第1节政府发行实物国债,是因为()。A:货币经济不发达,实物交易占主导地位B:用于建设项目C:虽然以货币经济为主,但币值不稳定D:弥补预算赤字答案:A,C解析:政府发行实物国债,主要有两种情况:一是在货币经济不发达时实物交易占主导地位;二是尽管货币经济已比较发达,但币值不稳定,为维持国债信誉,增强国债吸引力,发行实物国债。在现代社会,实物国债非常罕见。股票市盈率的估计方法主要有()。A:简单估计法B:回归分析法C:试算法D:现金贴现法答案:A,B解析:对股票的市盈率的估计主...

  • 2022证劵从业( 旧 )历年真题解析9辑

    Monday, February 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )历年真题解析9辑 第1辑以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的。()答案:错解析:以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的。在中国香港创业板市场的上市公司,只有满足以下()条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。A:该项更改不会使附属公司利润增加B:业绩已作适当调整,而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出...

  • 22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第1卷客户分析中,不属于客户基本情况分析内容的是( )。 A.客户的年龄 B.客户的职业 C.家庭固定资产状况 D.家庭年收入答案:C,D解析:。客户分析主要包括:①客户基本情况分析,如客户的年龄、身份、职业等基本情况;②资产状况分析,包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况;⑧投资风险收益特征分析等。我国现行规定的证券买卖委托有效期,分当日有效和约定日有效两种。 ( )答案:错解析:我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。股...

友情链接