基金从业资格 文章列表

  • 22年基金从业资格考试历年真题精选5节

    Monday, March 7, 2022

    22年基金从业资格考试历年真题精选5节 第1节(2018年)债券的远期交易从成交日到结算日的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A.30天 B.90天 C.180天 D.365天答案:D解析:远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过365天。私募基金向投资者信息披露内容不包括( )。A.基金的投资情况; B.可能存在的利益冲突; C.目标企业产生的诉讼情况; D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁答案:C解析:私募基金向投资者信息披露...

  • 基金从业资格历年真题9篇

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格历年真题9篇 第1篇对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,( )属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制 B.是否具有特定的权利和职责 C.基金管理人的诚信程度 D.以上都正确答案:D解析:应考虑的因素有:基金管理人的诚信程度,资本是否充足,是否具有特定的权利和职责,是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。 A、公开、公平、公正 B、及时、客观、准确 C、高效、全面、及时 D、客观、全面...

  • 22年基金从业资格考试真题及答案8章

    Monday, March 7, 2022

    22年基金从业资格考试真题及答案8章 第1章某合伙型基金共有50名投资者,现其中1名投资者拟转让基金份额,则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()A.某个投资者近三年年均收入60万,拟受让的基金份额净值为150万元 B.某个投资者金融资产800万,近三年年均收入100万元,拟受让的基金份额净值为50万元 C.某企业净资产500万元,近三年年均收入500万元,拟受让的基金份额净值为150万元 D.三个个人投资者,金融资产均高于1000万元,拟受让的基金份额净值均为150万元答案:A解析:股权...

  • 基金从业资格考试题库精选7辑

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格考试题库精选7辑 第1辑合伙人应当按照合伙协议约定的( )方式,履行出资义务。 Ⅰ.出资 Ⅱ.数额 Ⅲ.缴付期限 Ⅳ.币种A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:合伙人应当按照合伙协议约定的出资方式、数额和缴付期限,履行出资义务。证券A与证券B的收益率相关系数为0.4,证券A与证券C的收益率相关系数为-0.7则以下说法正确的是( )A.当证券A上涨时,证券C下跌的可能性比较大 B.当证券B上涨时,证券C上涨的可能性比较大 C.当证券A上涨时,证券B下跌的...

  • 22年基金从业资格考试真题及答案5章

    Monday, March 7, 2022

    22年基金从业资格考试真题及答案5章 第1章货币市场工具产生于信用活动,交易价格为( )。A.本利和 B.现金 C.利差 D.利率答案:D解析:货币市场工具产生于信用活动,交易价格为利率,是固定收益证券的一部分。知识点:理解货币市场工具的特点;(2016年)与其他金融工具相比较,开放式基金是一种( )。A.债权凭证 B.收益凭证 C.信用凭证 D.受益凭证答案:D解析:基金反映的则是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。投资风险不包括( )。A.操作风险 B.流动性风险 C....

  • 2022基金从业资格考试题库精选7章

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格考试题库精选7章 第1章(2016年)下列关于大宗商品的说法,错误的是()。A.大宗商品可以进入流通领域,但不包括零售环节 B.大宗商品具有商品属性,可用于工农业生产与消费的使用 C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系 D.在金融投资市场,大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品答案:D解析:大宗商品是指具有实体,可进入流通领域,但并非在零售环节进行销售,具有商品属性,用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。典型的例子有谷物、小麦、铜、黄金和...

  • 2022基金从业资格经典例题6篇

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格经典例题6篇 第1篇股权投资基金与被投资公司(A公司)签署的投资协议中有如下约定:“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值,则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”,该条约定属于( )。A.反摊薄条款 B.回购保证条款 C.优先清算条款 D.对赌条款答案:D解析:为了保护投资者利益,股权投资基金有时在股权投资协议中约定估值调整条款。在股权投资中比较常见的安排包括对赌安排,即在一定期限之后如果企业未能完成一定指标,投资者会获得一定补偿,以弥...

  • 2022基金从业资格每日一练5节

    Monday, February 28, 2022

    2022基金从业资格每日一练5节 第1节与其他金融工具相比较,基金是一种( )。A.受益凭证 B.股权凭证 C.信用凭证 D.债权凭证答案:A解析:基金反映的则是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。(2017年)下列关于期货合约的论述中,错误的是()。A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金。卖方则不需要交纳保证金 B.期货交易者可以在期货合约到期之前,以对冲平仓的方式了结交易 C.有些期货合约是实物交割,也有些期货合约是现金交割 D.期货交易执行盯市...

  • 22年基金从业资格真题下载7篇

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格真题下载7篇 第1篇基金财产的债务由()承担,基金份额持有人对基金财产的债务承担()责任。 A基金财产本身、无限 B基金财产本身、有限 C基金管理人、有限 D基金管理人、无限答案:B解析:证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。A.前台业务系统 B.后台业务系统 C.后台管理系统 D.应用系统的支持系统答案:B解析:证券投资基金销售业务信息管理平台,主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为( ...

  • 22年基金从业资格历年真题和解答9篇

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格历年真题和解答9篇 第1篇(2017年)关于加权平均条款,下列说法错误的是( )。A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素 B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格,但是没有考虑融资额度 C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重 D.与完全棘轮条款相比,加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利,也更容易被各方接受答案:B解析:(教材P112)与完全棘轮条款不同,加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素,既考虑新增出资额的价格,也考虑融资额度。与完...

  • 基金从业资格考试真题及详解9卷

    Monday, February 28, 2022

    基金从业资格考试真题及详解9卷 第1卷估值核算服务的基本职责包括( )。 Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制 Ⅱ.相关业务资料的保存管理 Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计 Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.11、IV答案:A解析:估值核算服务,是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动,其基本职责包括:开展基金会计核算、估值、报表编制,相关业务资料的保存管理,配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计,以及法律法规及服务协...

  • 基金从业资格考试真题5辑

    Monday, February 28, 2022

    基金从业资格考试真题5辑 第1辑股权投资基金的信息披露不包含( )。A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件 B.基金销售协议中的主要权利义务条款 C.基金的资产负债及投资收益分配情况 D.预测的投资业绩答案:D解析:股权投资基金的信息披露应当包含以下内容:(1)基金合同;(2)招募说明书等宣传推介文件;(3)基金销售协议中的主要权利义务条款;(4)基金的投资情况;(5)基金的资产负债情况;(6)基金的投资收益分配情况;(7)基金承担的费用和业绩报酬安排;(8)可能存在的利益冲突;(9)涉及私募基金管理业务...

  • 2022基金从业资格考试真题6章

    Monday, February 28, 2022

    2022基金从业资格考试真题6章 第1章以下属于影响基金流动性风险因素的有( )。 Ⅰ.证券市场的走势 Ⅱ.金融市场整体的流动性 Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施 Ⅴ.基金持有人结构与行为特征A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ答案:B解析:影响基金流动性风险的主要因素有金融市场整体的流动性、证券市场的走势、基金公司流动性管理流程和措施、基金类型以及基金持有人结构与行为特征等。利率水平影响市场风险。基金管理人内部控制的基本要素包括( )。 Ⅰ.控...

  • 2022基金从业资格考试真题8篇

    Monday, February 28, 2022

    2022基金从业资格考试真题8篇 第1篇对盈利能力比率的说法中,错误的是( )。A.评价企业盈利能力,最重要的比率有销售利润率、资产收益率、净资产收益率、资产回报率 B.销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润 C.资产收益率计算的是每单位资产能带来的利润 D.净资产收益率强调每单位的所有者权益能够带来的利润答案:A解析:评价企业盈利能力的比率有很多,其中最重要的有三种:销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。知识点:掌握衡量盈利能力的三个比率:销售利润率(ROS),资产收益率...

  • 22年基金从业资格经典例题9篇

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格经典例题9篇 第1篇市现率越小,表明上市公司的每股现金增加额( ),经营压力( )。A.越多,越小 B.越多,越大 C.越少,越小 D.越少,越大答案:A解析:选项A正确:市现率越小,表明上市公司的每股现金增加额越多,经营压力越小。考点 市现率模型( )是整个尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A.财务尽职调查 B.风险尽职调查 C.人事尽职调查 D.业务尽职调查答案:D解析:业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及...

  • 22年基金从业资格模拟试题8卷

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格模拟试题8卷 第1卷开放式基金认购份额的计算公式为( )。A.认购份额=(净认购金额-认购利息)/净认购金额 B.认购份额=(净认购金额+认购利息)/净认购金额 C.认购份额=(净认购金额-认购利息)/基金份额面值 D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值答案:D解析:根据规定,基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取,相应的基金认购份额的计算公式为:认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是( )A.依法维护会员的合法权...

  • 基金从业资格历年真题7卷

    Monday, February 21, 2022

    基金从业资格历年真题7卷 第1卷根据《合伙企业法》,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取( )原则。A.免税 B.高税率 C.先税后分 D.先分后税答案:D解析:根据《合伙企业法》,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取先分后税原则。货币市场基金可以投资于以下金融工具( )。 A. 现金 B. 股票 C. 可转换债券 D. 信用等级在AAA级以下的企业债券答案:A解析:货币市场基金不得投资于以下金融工具: (1)股票; (2)可转换债券: (3)剩余期限超过397天的债券; ...

  • 22年基金从业资格考试真题精选及答案6章

    Monday, February 21, 2022

    22年基金从业资格考试真题精选及答案6章 第1章已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.6,该组合的标准差为0.8,市场的标准差为0.3,则该投资组合β值为( )。A.1.6 B.1.5 C.1.4 D.1答案:A解析: 即β=0.6×0.8/0.3=1.6知识点:掌握β系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性;下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是( )。A.基金可能包含多个不同的证券,每个证券发放红利或利息的时间都不一样 B.基金的投资者在区间内会有申购和赎回,带来更多的资金进出 ...

  • 基金从业资格考试真题及详解7篇

    Monday, February 21, 2022

    基金从业资格考试真题及详解7篇 第1篇基金经理任职应具备的条件不包括( )。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B.具有3年以上证券投资管理经历 C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形 D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚答案:D解析:D项的正确表述应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。   【考点】基金销售机构(2016年)所有者...

  • 2022基金从业资格每日一练8篇

    Monday, February 21, 2022

    2022基金从业资格每日一练8篇 第1篇投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式,以下错误的是( )。A.跟踪协议条款执行情况 B.参与被投资企业的公司治理 C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查 D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况答案:C解析:(一)跟踪协议条款执行情况(二)监控被投资企业的各类经营指标与财务状况(三)参与被投资企业的公司治理。(2016年)Ⅳ.职业道德具有具体性A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:D[解析]职业道德的特征:①职业道...

  • 22年基金从业资格模拟试题6卷

    Monday, February 21, 2022

    22年基金从业资格模拟试题6卷 第1卷关于创业投资,说法正确的是()A.包含非专业机构和个人从事创业投资 B.主要投资成熟企业 C.仅投资发展早期或中期企业 D.主要通过股息红利的方式获取收益 答案:A解析:创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式。非组织化创业投资是指非专业机构和个人分散从事创业投资;组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资。创业投资是指向处于创建或重建过程中的未上市成长性创业企业进行股权投资,以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后,主要通过股权转让获取资本增值收...

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