证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 证劵从业( 新 )历年真题5卷

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题5卷 第1卷(2019年)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括( ) Ⅰ、注册 Ⅱ、申请 Ⅲ、基金合同生效 Ⅳ、发售A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。狭义的有价证券是指( )。A.政府债券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券答案:D解析:有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。(2019年)股份有限公司以超...

  • 证劵从业( 新 )考试试题及答案6章

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第1章财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由( )签名,并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人 ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④答案:C解析:考查财务顾问主办人签章及报告制度。 财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人...

  • 22年证劵从业( 新 )历年真题6辑

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )历年真题6辑 第1辑下列选项中,说法不正确的是( )。 A: 改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议 B: 证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信. 勤勉尽责.维护行业声誉 C: 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托, 并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 D: 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私, 直到离开所在机构后答案:D解析:根据《证券法》第15条的规定,公司对公开发行股票所募集...

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题及详解5卷

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题及详解5卷 第1卷相对于投资普通股票而言,投资优先股的收益______,风险______。(  )A.不稳定;大 B.稳定;小 C.稳定;大 D.不稳定;小答案:B解析:优先股的收益率相对较低,风险相对较小,投资者投资优先股的原因主要有:①其提供了比较稳定的收益,扩展了投资品类,满足部分投资者的投资需求;②在许多国家,个人所得的优先股股利要全额纳税,而企业所得的优先股股利有相当的部分可以免缴所得税。证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于( )万元人民币,集合资...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选9辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试题库精选9辑 第1辑假设沪深300指数期货报价为5000点,则每张合约名义金额为( )元。A:1500000 B:1000000 C:2000000 D:2500000答案:A解析:合约乘数定位每点价值300元人民币,所以,假设期货报价为5000点,则每张合约名义金额为5000?300=1500000(元)。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由( )开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,其投资收益随该价格的变化而变化。...

  • 22年证劵从业( 新 )真题下载5辑

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )真题下载5辑 第1辑下列选项中,属于处罚处分信息的有( )。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、答案:A解析:Ⅱ项属于警示信息。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。A.拍卖竞价 B.集中竞价 C....

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第1章董事会应当至少每( )举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年 B.半年 C.季度 D.月答案:A解析:本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的细节规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检査评价工作,并形成相应的专门报告。下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是( )。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当...

  • 证劵从业( 新 )试题9篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )试题9篇 第1篇在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选9章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第1章根据行业周期理论,任何行业都会经历( )、( )、( )、( )四个阶段。A.幼稚期,成熟期,成长期,衰退期 B.衰退期,成长期,成熟期,幼稚期 C.幼稚期,成长期,成熟期,衰退期 D.成长期,幼稚期,成熟期,衰退期答案:C解析:行业生命周期。政府债券的特征是( )。 ①安全性低 ②流通性强 ③收益不稳定 ④免税待遇A.①② B.③④ C.②④ D.①②③④答案:C解析:政府债券的特征:安全性高;流通性强;收益稳定;免税待遇。财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务...

  • 22年证劵从业( 新 )真题下载7节

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 新 )真题下载7节 第1节(2019年)关于股东的表决权,说法正确的是( )。 Ⅰ、股东会议由股东按照出资比例行使表决权 Ⅱ、股东的表决权不能授权其他股东行使 Ⅲ、股东委托的代理人出席股东大会会议,应当向公司提交股东授权委托书 Ⅳ、普通股票股东行使表决权是通过股东大会A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:Ⅱ项说法错误,股东可以委托代理人出席股东大会会议,代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。期货交易所不能从事的业务有( )。 ①信托投...

  • 22年证劵从业( 新 )答疑精华8辑

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 新 )答疑精华8辑 第1辑经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,( )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会答案:A解析:中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。股东有权查阅、复制的内容是()。 Ⅰ.公司章程 ...

  • 证劵从业( 新 )考试答案6卷

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )考试答案6卷 第1卷推进新股市场化发行机制内容包括( )。 Ⅰ.加大监管执法力度,切实维护“三公”原则 Ⅱ.进一步提前招股说明书预先披露时点,加强社会监督 Ⅲ.招股说明书预先披露后,发行人相关信息及财务数据不得随意更改 Ⅳ.股票发行审核以信息披露为中心A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:推进新股市场化发行机制内容包括: (1)进一步提前招股说明书预先披露时点,加强社会监督; (2)招股说明书预先披露后,发行人相关信息及财务数据不得随意更改; (...

  • 证劵从业( 新 )历年真题和解答8章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题和解答8章 第1章张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括()。 ①获得资产收益 ②对财产直接支配 ③公司破产优先清偿 ④选择公司管理者 ⑤对公司重大事项进行决策A.①④⑤ B.①②④ C.①③④ D.③④⑤答案:A解析:考查股东权利,主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利,对财产直接支配是物权证券的特征,要求公司破产优先清偿是债权人的权利。金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:经营状况良好,最近( )连续盈利。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年答案:C...

  • 2022证劵从业( 新 )经典例题7卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )经典例题7卷 第1卷证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列( )服务。 Ⅰ.间接为期货交易提供担保 Ⅱ.代客户保管交易密码 Ⅲ.为期货交易提供融资 Ⅳ.提供期货行情信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)》第二章第五条,证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易...

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷 第1卷政府机构可通过购买()投资于证券市场。 Ⅰ.公司债券 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.企业债券 Ⅳ.金融债券A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。委托指令可以根据不同的依据,划分为()。 ①整数委托和零数委托 ②买进委托和卖出委托 ③市价委托和限价委托 ④定时委托和不定时委托A.①②③ B.①②④ C.②③④...

  • 证劵从业( 新 )预测试题9篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )预测试题9篇 第1篇《中华人民共和国证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。A.3 000 万元 B.1 亿元 C.6 000 万元 D.10 亿元答案:B解析:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币1 亿元。作为私募基金的合格投资者的个人,其金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。A.100;50 B.100;100 C.300;50 D...

  • 证劵从业( 新 )真题下载6章

    Monday, February 21, 2022

    证劵从业( 新 )真题下载6章 第1章(2019年)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。A.客户为机构投资者时,只能由其法定代表人签署 B.客户应当确认,其已充分理解合同内容,自行承担风险和既定额度范围内的投资损失 C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定 D.客户为个人投资者时,可以由其委托他人代为签署答案:C解析:甲方:客户乙方:证券公司B:合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险,不保证甲方获得投资收益或承担甲方投...

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